115-ФЗ с ответами

Данный тест используется для аттестации сотрудников кредитных организаций. Банки ежегодно проводят проверку знаний своих работников: начиная от кассиров, операционистов, кредитных экспертов, бухгалтеров до руководителей высшего звена. За основу взяты вопросы теста по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, применяемого в текущее время в действующем Банке. Вопросы по ФЗ 115 с изменениями, актуальны на 2018 год.
Вопросы выводятся в случайном порядке в количестве 22 штук. Разрешается допустить 2 ошибки.
115 фз с изменениями можно скачать, перейдя по ссылке(нажмите "Экспорт в Word").

Выделенные варианты ответов - правильные.

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 1 из 22:

Укажите основания для документального фиксирования информации в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 2 из 22:

Упрощенная идентификация физического лица может быть проведена Банком в случаях:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 3 из 22:

Какие из перечисленных ниже операций, совершаемых в сумме, эквивалентной 600 000 рублей, по счету юридического лица, подлежат обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 4 из 22:

Обязан ли работник Банка, не являющийся сотрудником Службы финансового мониторинга, участвовать в выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 5 из 22:

Как часто необходимо обновлять сведения, содержащиеся в Анкете клиента?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 6 из 22:

Если при приеме на обслуживание от имени юридического лица действует его представитель, то идентификации подлежит:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 7 из 22:

Какие действия должен предпринять Банк при проведении операции по переводу денежных средств в сумме 50 000 рублей без открытия банковского счета, если плательщиком является лицо, признанное террористом?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 8 из 22:

Что следует считать датой выявления подозрительной операции?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 9 из 22:

Какие действия должен предпринять Банк при совершении переводов денежных средств без открытия счета, если платежные документы не содержат наименования (ФИО) отправителя платежа (плательщика)

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 10 из 22:

В каком из указанных случаев работники Банка могут информировать клиентов о принимаемых мерах по ПОД/ФТ?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 11 из 22:

В каких случаях Банк в соответствии с Правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ вправе отказаться от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 12 из 22:

Что в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ запрещается кредитным организациям?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 13 из 22:

Какие операции с вкладами клиентов Банка подлежат обязательному контролю (при условии, что сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600 000 рублей):

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 14 из 22:

Банк вправе расторгнуть договор банковского счета (вклада) с клиентом в случае:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 15 из 22:

Подпадает ли под обязательный контроль операция по зачислению на счет физического лица денежных средств в виде страхового возмещения вследствие причинения ущерба транспортному средству?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 16 из 22:

В каких случаях Банк вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 17 из 22:

Сотрудник Банка выявил, что физическим лицом приобретаются ценные бумаги за наличный расчет в сумме 650 000 рублей. Должен ли сотрудник расценивать данную операцию как операцию, подлежащую обязательному контролю, если сведения об этом лице уже направлялись ранее в Уполномоченный орган:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 18 из 22:

Какие из следующих признаков являются признаками необычной сделки?

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 19 из 22:

Какие из нижеперечисленных операций с денежными средствами (в сумме, равной или превышающей 600 000 рублей) подлежат обязательному контролю:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 20 из 22:

Может ли Банк отказать в заключении договора банковского счета (вклада) физическому или юридическому лицу:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 21 из 22:

В каких случаях физическое лицо, включенное в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, не вправе осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом:

Тема: 115-ФЗ
Вопрос 22 из 22:

В каких случаях идентификация бенефициарных владельцев не проводится?